欢迎访问

香港六和开奖现场直播

东方心经心水坛关于对北京中资北方投资顾问有

2020-01-30    

  关于对北京中资北方投资顾问有限公司长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定

  经查,你分公司存在以下问题:无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议;对服务能力进行不实、误导性的宣传;业务推广过程中向客户承诺收益。刘海生受聘中国藏语系高级佛学院书法老师123本

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条和第二十四条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对你分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。你分公司应自收到本决定书之日起,对上述问题进行认真整改,并对仍处于有效协议期内的客户,做好客户服务工作。期满后,你分公司应向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况组织检查验收。

  如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  热门评论网友评论只代表同花顺网友的个人观点,东方心经心水坛小学生学英语用什么工具好六合宝典。不代表同花顺金融服务网观点。

  投资者关系关于同花顺软件下载法律声明运营许可联系我们友情链接招聘英才用户体验计划

  不良信息举报电话举报邮箱:增值电信业务经营许可证:B2-20090237